上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定

　　滬交研〔2023〕54號(hào)

　　第一章 總 則

　　第一條　為加強(qiáng)博士研究生的培養(yǎng)與管理工作，提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》、《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《上海交通大學(xué)章程》、《上海交通大學(xué)研究生培養(yǎng)管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我校博士研究生培養(yǎng)的具體情況，制定本規(guī)定。

　　第二條　我校以精英教育的理念指導(dǎo)博士生教育，造就遵紀(jì)守法、明禮誠信、身心健康，具有所屬學(xué)科堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專業(yè)知識(shí)，能夠獨(dú)立地、創(chuàng)造性地從事科學(xué)研究、工程開發(fā)、教學(xué)和實(shí)務(wù)工作的最高學(xué)歷層次的專門人才。

　　第三條　博士研究生的培養(yǎng)管理工作應(yīng)體現(xiàn)校院（系）二級(jí)管理的原則，實(shí)行由學(xué)校、學(xué)院（系）、學(xué)科組、導(dǎo)師組、導(dǎo)師在本辦法規(guī)定范圍內(nèi)分工負(fù)責(zé)的制度。

　　在博士研究生培養(yǎng)過程中，學(xué)校和各院系應(yīng)合理安排課程學(xué)習(xí)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流等各個(gè)環(huán)節(jié)，著重培養(yǎng)博士研究生的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新意識(shí)、探索精神和獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力。

　　第四條　博士研究生在學(xué)習(xí)期間應(yīng)加深基礎(chǔ)理論，拓寬專業(yè)知識(shí)，掌握學(xué)科前沿的最新科研成果和必要的相關(guān)學(xué)科知識(shí)，提高創(chuàng)新能力和學(xué)位論文水平。

　　第二章 學(xué)習(xí)年限與總體安排

　　第五條　普通博士生（含碩博連讀生取得博士生學(xué)籍后）的基本學(xué)習(xí)年限為4年（醫(yī)學(xué)院博士生為3年）；直博生的基本學(xué)習(xí)年限為5年。非定向的普通博士生最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限（含休學(xué)）不超過6年,直博生、定向的普通博士生、非全日制博士生最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限（含休學(xué)）不超過7年。

　　第六條　各院系應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家及學(xué)校相關(guān)要求并結(jié)合實(shí)際，制定所在學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別的博士生培養(yǎng)方案。專業(yè)學(xué)位博士生的培養(yǎng)方案還應(yīng)當(dāng)參照相應(yīng)的全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)的要求制定。培養(yǎng)方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)討論通過后提交研究生院核準(zhǔn)備案。

　　第七條　博士研究生在培養(yǎng)期間應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下，根據(jù)學(xué)科/專業(yè)學(xué)位類別培養(yǎng)方案制定個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃，完成規(guī)定的課程學(xué)習(xí)、專業(yè)實(shí)踐、科學(xué)研究和論文撰寫等工作。

　　博士研究生在完成培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定的課程學(xué)習(xí)、修滿培養(yǎng)方案所要求的最低學(xué)分、學(xué)術(shù)成果達(dá)到《上海交通大學(xué)關(guān)于申請(qǐng)授予博士學(xué)位的規(guī)定》的要求后，可申請(qǐng)參加博士學(xué)位論文答辯。

　　第三章 導(dǎo)師、導(dǎo)師組與博士研究生培養(yǎng)計(jì)劃

　　第八條　博士研究生的日常培養(yǎng)工作實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)和導(dǎo)師組共同培養(yǎng)相結(jié)合的辦法。各學(xué)科應(yīng)根據(jù)師資情況和實(shí)際需要成立以該博士研究生指導(dǎo)教師為主體的導(dǎo)師組，包含2-3名具有博士生指導(dǎo)資格的相關(guān)學(xué)科指導(dǎo)教師。專業(yè)學(xué)位博士研究生導(dǎo)師組成員須包括行業(yè)導(dǎo)師。

　　第九條　在培養(yǎng)過程中，如導(dǎo)師因故確不能履行職責(zé)，可變更導(dǎo)師；導(dǎo)師變更程序依照學(xué)校的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十條　導(dǎo)師與導(dǎo)師組應(yīng)全面負(fù)責(zé)博士研究生的日常培養(yǎng)教育工作，包括：

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)博士研究生制定個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃；

　?。ǘ┒酱俨┦垦芯可瓿烧n程學(xué)習(xí)任務(wù)；

　?。ㄈ┍O(jiān)督博士研究生執(zhí)行學(xué)習(xí)和科研計(jì)劃的進(jìn)展；

　?。ㄋ模┲笇?dǎo)博士研究生的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)、學(xué)位論文撰寫；

　　（五）培養(yǎng)博士研究生規(guī)范的科研道德、學(xué)風(fēng)、品行、學(xué)術(shù)誠信；

　　（六）對(duì)不能達(dá)到培養(yǎng)要求的博士研究生提出分流或淘汰建議。

　　第十一條　導(dǎo)師與導(dǎo)師組應(yīng)根據(jù)本規(guī)定和學(xué)科/專業(yè)學(xué)位類別培養(yǎng)方案，結(jié)合博士研究生個(gè)人情況，在新生入學(xué)后2周內(nèi)指導(dǎo)博士研究生制定切實(shí)可行的培養(yǎng)計(jì)劃。學(xué)生個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃經(jīng)導(dǎo)師（組）審定后，遞交院系存檔。培養(yǎng)計(jì)劃確定后，博士生和導(dǎo)師均應(yīng)嚴(yán)格遵守。

　　第十二條　培養(yǎng)計(jì)劃因客觀情況發(fā)生變化而不能執(zhí)行或不能完全執(zhí)行的，必須于培養(yǎng)計(jì)劃開放制定期間申請(qǐng)修訂。由研究生完成修訂后，經(jīng)導(dǎo)師、導(dǎo)師組審定同意后，遞交院系完成審核并存檔。

　　第四章 課程學(xué)習(xí)與考核

　　第十三條　博士研究生的課程學(xué)習(xí)實(shí)行學(xué)分制，主要由公共基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課、專業(yè)前沿課和專業(yè)選修課組成。所有列入學(xué)生個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃的課程都必修，其中專業(yè)基礎(chǔ)課應(yīng)在資格考試前修讀完成并考核通過，所有課程應(yīng)在博士學(xué)位論文預(yù)答辯前修讀完成并考核通過。

　　普通博士生的總學(xué)分要求應(yīng)不少于16，直博生和碩博連讀生的總學(xué)分要求應(yīng)不少于40。

　　第十四條　博士研究生的課程設(shè)置基本要求如下，各學(xué)科培養(yǎng)方案應(yīng)包含但不限于下列課程：

　　（一）公共基礎(chǔ)課，不少于5學(xué)分：

　　馬克思主義理論課：“中國(guó)馬克思主義與當(dāng)代”（2學(xué)分，必修），“自然辯證法概論”（≥1學(xué)分，直博生必修）。

　　第一外語：第一外語為英語的博士生必修一門學(xué)術(shù)英語類課程（全日制2學(xué)分，必修；非全日制不少于1學(xué)分，必修）。

　　學(xué)術(shù)規(guī)范與科學(xué)素養(yǎng)類課程：1學(xué)分。

　?。ǘI(yè)基礎(chǔ)課，不少于6學(xué)分。

　?。ㄈI(yè)前沿課和專業(yè)選修課，具體學(xué)分要求由學(xué)科自定，但全日制博士生應(yīng)包括以下課程：

　　學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)：≥1學(xué)分。

　　實(shí)驗(yàn)室安全教育：0.5學(xué)分，在讀期間無需進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室的研究生可免修。

　　專業(yè)學(xué)位博士生的課程設(shè)置，參照上述基本要求并遵照國(guó)家、學(xué)校相應(yīng)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)的要求制定。

　　第十五條　攻讀博士學(xué)位的港澳臺(tái)研究生，公共必修課程中的“中國(guó)馬克思主義與當(dāng)代”可申請(qǐng)免修，但必須修讀經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)的其他社科類課程，計(jì)入公共基礎(chǔ)課模塊。

　　第十六條　攻讀博士學(xué)位的國(guó)際研究生，公共必修課程中的“中國(guó)馬克思主義與當(dāng)代”可免修。英文授課項(xiàng)目的國(guó)際研究生，必修“中國(guó)文化概論”（2學(xué)分）和“漢語”（4學(xué)分），計(jì)入公共基礎(chǔ)課模塊。中文授課項(xiàng)目的國(guó)際研究生，必修“中國(guó)文化概論”（2學(xué)分）和經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)的其他社科類課程（2學(xué)分），計(jì)入公共基礎(chǔ)課模塊。

　　第十七條　碩博連讀生進(jìn)入博士生階段后，應(yīng)在碩士生培養(yǎng)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充博士生階段的課程內(nèi)容和培養(yǎng)環(huán)節(jié)；各院系應(yīng)在培養(yǎng)方案中明確碩博連讀生課程學(xué)習(xí)的最低總學(xué)分要求。

　　第十八條　直博生的培養(yǎng)計(jì)劃課程應(yīng)在參照碩士生培養(yǎng)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，適當(dāng)補(bǔ)充博士生的課程內(nèi)容；各院系應(yīng)在培養(yǎng)方案中明確直博生課程學(xué)習(xí)的最低總學(xué)分、最低GPA學(xué)分及GPA要求。

　　第十九條　博士研究生可在本學(xué)科培養(yǎng)方案規(guī)定課程學(xué)習(xí)要求之外，選修相關(guān)學(xué)科的研究生課程，經(jīng)導(dǎo)師同意、院系審核，可列入個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃專業(yè)選修課模塊，并計(jì)入學(xué)分。

　　第二十條　博士研究生可根據(jù)興趣選修培養(yǎng)計(jì)劃之外的其它課程，列為任意選修課，不計(jì)入培養(yǎng)計(jì)劃學(xué)分，但需要考核通過。

　　第二十一條　對(duì)入學(xué)前已在我校參加研究生課程學(xué)習(xí)，考核成績(jī)合格且未用以申請(qǐng)其他學(xué)位的課程，如果符合所在學(xué)科/專業(yè)學(xué)位類別培養(yǎng)方案的要求，可以申請(qǐng)成績(jī)認(rèn)定，并計(jì)入學(xué)分。

　　第五章 資格考試

　　第二十二條　資格考試是在博士研究生核心課程學(xué)習(xí)結(jié)束并考核通過后，學(xué)位論文開始之前對(duì)博士研究生進(jìn)行的一次綜合考核，是博士研究生培養(yǎng)過程中的重要環(huán)節(jié)。資格考試的形式須包括筆試，原則上也要包括面試，主要考核內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬﹤€(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定的課程學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容；

　?。ǘ┛蒲羞M(jìn)展和專業(yè)技能；

　?。ㄈW(xué)術(shù)品德。

　　第二十三條　學(xué)科資格考試由學(xué)科組負(fù)責(zé)組織，學(xué)科組應(yīng)組成資格考試小組具體負(fù)責(zé)考核事宜。

　　學(xué)科資格考試小組應(yīng)由3～5名本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科具有博士生指導(dǎo)資格的教師組成，并確定考試小組負(fù)責(zé)人，主持考試工作。

　　同一學(xué)科/專業(yè)學(xué)位類別同一屆研究生的學(xué)科資格考試小組應(yīng)基本固定，以便進(jìn)行公平考試。

　　第二十四條　普博生的資格考試原則上應(yīng)在入學(xué)后第二學(xué)年第一學(xué)期結(jié)束前完成；直博生的資格考試原則上應(yīng)在入學(xué)后第二學(xué)年第二學(xué)期結(jié)束前完成，直博生前兩年課程學(xué)習(xí)的GPA應(yīng)≥2.7；考試小組應(yīng)在資格考試的1個(gè)月前通知博士生考試時(shí)間。

　　第二十五條　資格考試小組應(yīng)對(duì)每位博士研究生的資格考試成績(jī)按“通過”或“不通過”作出評(píng)定，并綜合博士研究生的道德品行表現(xiàn)、學(xué)業(yè)和科研情況寫出綜合評(píng)語。

　　第二十六條　資格考試結(jié)束后1周內(nèi)，各學(xué)科組應(yīng)將試題、答卷、記錄、成績(jī)和綜合評(píng)語交院系研究生教務(wù)負(fù)責(zé)人存入博士研究生個(gè)人檔案。

　　第二十七條　對(duì)第一次學(xué)科資格考試成績(jī)不通過者，可在下一學(xué)期申請(qǐng)重考；兩次資格考試不通過者，不能繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。經(jīng)專家小組評(píng)估，符合碩士研究生培養(yǎng)條件的全日制博士生，在轉(zhuǎn)碩建議送達(dá)5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)提交轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)申請(qǐng)，經(jīng)導(dǎo)師同意、院系審核通過、研究生院批準(zhǔn)，可轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)；轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)后，應(yīng)在2年內(nèi)完成碩士階段學(xué)習(xí)及論文答辯，滿足《上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定》后，將頒發(fā)碩士研究生畢業(yè)證書并授予碩士學(xué)位。否則，按應(yīng)予退學(xué)處理。

　　第六章 博士學(xué)位論文

　　第二十八條　博士研究生學(xué)位論文工作應(yīng)包括開題報(bào)告、學(xué)位論文年度考核與答辯等環(huán)節(jié)。院系應(yīng)為每名博士研究生成立論文指導(dǎo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)博士研究生的開題報(bào)告、學(xué)位論文年度考核等培養(yǎng)工作。博士研究生的論文指導(dǎo)委員會(huì)由包含博士研究生導(dǎo)師組在內(nèi)的至少3名同學(xué)科/專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域具有博士生指導(dǎo)資格的教師組成，成員應(yīng)相對(duì)固定。

　　第二十九條　博士研究生應(yīng)選擇學(xué)科前沿領(lǐng)域或?qū)萍歼M(jìn)步、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展有重要意義的課題作為博士學(xué)位論文的選題。學(xué)術(shù)型博士學(xué)位論文的選題應(yīng)具有科學(xué)性、學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性和可行性，論文選題鼓勵(lì)與國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、省部級(jí)以上的重點(diǎn)科研項(xiàng)目等相結(jié)合。工程博士生的論文選題應(yīng)來自相關(guān)工程領(lǐng)域的重大、重點(diǎn)工程項(xiàng)目，并具有重大的工程應(yīng)用價(jià)值。博士學(xué)位論文能夠表明作者具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，反映作者在本門學(xué)科上掌握了堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專業(yè)知識(shí)。

　　第三十條　博士生學(xué)位論文開題工作應(yīng)該在通過資格考試后，普博生一般應(yīng)該在資格考試結(jié)束后一年內(nèi)完成，直博生一般應(yīng)該在資格考試結(jié)束后一年內(nèi)完成。首次論文開題未通過者，可在下一學(xué)期申請(qǐng)重新開題；兩次論文開題均不通過者，不能繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。經(jīng)專家小組評(píng)估，符合碩士研究生培養(yǎng)條件的全日制博士生，在轉(zhuǎn)碩建議送達(dá)5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)提交轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)申請(qǐng)，經(jīng)導(dǎo)師同意、院系審核通過、研究生院批準(zhǔn)，可轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)；轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)后，必須在2年內(nèi)完成碩士階段學(xué)習(xí)及論文答辯，符合《上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定》的，將授予碩士學(xué)位。否則，按應(yīng)予退學(xué)處理。

　　第三十一條　開題報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：

　?。ㄒ唬M定的學(xué)位論文題目；

　?。ǘ┱n題的研究意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析；

　?。ㄈ┱n題研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、擬解決的關(guān)鍵問題；

　?。ㄋ模M采取的研究方法、技術(shù)路線、方案及其可行性研究；

　?。ㄎ澹┱n題的創(chuàng)新性；

　?。┯?jì)劃進(jìn)度和預(yù)期成果；

　　（七）與本課題有關(guān)的資料積累、已有的前期研究成果。

　　第三十二條　為了加強(qiáng)學(xué)位論文選題的科學(xué)性和社會(huì)評(píng)價(jià)，保證學(xué)位論文的先進(jìn)性和前沿性，避免重復(fù)已有的工作，博士生導(dǎo)師可以根據(jù)博士生學(xué)位論文選題情況自行確定是否進(jìn)行開題查新，查新方式及所用數(shù)據(jù)庫可由各學(xué)科根據(jù)研究方向特點(diǎn)確定。

　　第三十三條　開題報(bào)告會(huì)應(yīng)在本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科范圍內(nèi)公開進(jìn)行，博士生在開題報(bào)告上應(yīng)就所選課題進(jìn)行詳細(xì)報(bào)告，由學(xué)科組負(fù)責(zé)人或?qū)熣偌辽?名相關(guān)學(xué)科專家作為開題報(bào)告的專家委員會(huì)對(duì)開題報(bào)告進(jìn)行綜合評(píng)估，就課題的研究工作提出具體意見和建議。

　　第三十四條　學(xué)科組應(yīng)指定專人對(duì)開題報(bào)告會(huì)作記錄。專家組成員、記錄人和報(bào)告人應(yīng)在筆錄上簽名。

　　開題報(bào)告和專家論證意見應(yīng)存檔于學(xué)科（或?qū)W院、系）并作為博士生論文年度考核和博士論文預(yù)答辯的必備材料。

　　第三十五條　博士生在完成學(xué)位論文開題報(bào)告后按自然年進(jìn)行年度考核。博士生的年度考核必須以書面的形式遞交年度進(jìn)展報(bào)告給所屬學(xué)科，在年度進(jìn)度報(bào)告中須詳細(xì)闡述論文研究工作的進(jìn)展情況及所取得的階段性成果。各學(xué)科應(yīng)組織由導(dǎo)師或指導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人參加的至少3人的年度報(bào)告考核小組，對(duì)本學(xué)科的博士生年度進(jìn)展報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，其形式可結(jié)合研究生的學(xué)術(shù)討論或?qū)ｎ}研究報(bào)告會(huì)進(jìn)行。導(dǎo)師應(yīng)對(duì)年度進(jìn)展報(bào)告做出綜合評(píng)估，督促研究生順利開展課題研究和學(xué)位論文撰寫。經(jīng)年度報(bào)告考核小組評(píng)估，如認(rèn)為該生不符合博士生培養(yǎng)條件，應(yīng)停止作為博士生繼續(xù)培養(yǎng)，尚在博士生基本學(xué)制內(nèi)并符合碩士培養(yǎng)條件的，可作出“博士生轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)”的建議；符合結(jié)業(yè)條件的，可作出“結(jié)業(yè)”的建議；否則應(yīng)建議“應(yīng)予退學(xué)”，經(jīng)院系審核后報(bào)送研究生院或校長(zhǎng)授權(quán)的專門會(huì)議審定。

　　第三十六條　學(xué)位論文答辯與學(xué)位申請(qǐng)按照《上海交通大學(xué)關(guān)于申請(qǐng)授予博士學(xué)位的規(guī)定》執(zhí)行。

　　第七章 其 他

　　第三十七條　本規(guī)定由研究生院負(fù)責(zé)解釋，自2023年9月1日起施行。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。